1. Allerdings wurde die E-Mail ausgerechnet drei Tage vor der offiziellen Ankündigung der SEC losgeschickt, wonach wegen versuchten Insiderhandels ermittelt werde. ( Quelle: Süddeutsche Zeitung vom 05.02.2003）
2. Auch eine Untersuchung der SEC hatte ergeben, dass Bush den Aktienverkauf zwar zu spät angezeigt habe, ihm aber kein Insiderhandel zur Last gelegt werden könne. ( Quelle: Die Welt Online vom 22.07.2002）
3. Zumindest zwei Investmentberater, die Gelder mißbräuchlich verschoben haben, hat Schwab ausfindig gemacht und an die Wertpapieraufsichtsbehörde SEC und die Bundespolizei FBI gemeldet, erklärte Sprecherin Alison Wertheim. ( Quelle: Die Welt vom 18.11.2005）
4. So lehnt etwa die amerikanische Finanzaufsicht SEC eine Kontrolle der Hedge-Fonds weitgehend ab. ( Quelle: Die Welt vom 06.10.2005）
5. Der US-Computerhersteller Gateway steht seit Ende 2000 im Visier der US-Börsenaufsicht SEC. ( Quelle: Netzeitung vom 18.11.2002）
6. Davon sollen acht Millionen an die US-Börsenaufsicht SEC gehen und vier Millionen an das Justizministerium. ( Quelle: ZDF Heute vom 22.08.2002）
7. Diese Mißstände wurden auch in den Vergleichen, die die SEC mit JP Morgan Chase und Credit Suisse First Boston schloß, kritisiert. ( Quelle: Die Welt Online vom 15.10.2004）
8. Tags zuvor hatte die US-Börsenaufsicht SEC neuen Regeln zugestimmt, die Interessenkonflikte und Missbräuche im Management der New York Stock Exchange (Nyse) unterbinden sollen. ( Quelle: Süddeutsche Zeitung vom 21.07.2003）
9. Schon in diesen Tagen will die Börsenaufsicht SEC einen allgemeingültigen Code für Analysten entwickeln. ( Quelle: DIE WELT 2001）
10. Sie führten nach seinem Ausscheiden aus der Firmenspitze zu Problemen mit Geschäftspartnern, zu Sammelklagen und zu Untersuchungen der Börsenaufsichtsbehörde SEC. ( Quelle: Süddeutsche Zeitung vom 20.11.2003）